Освобождение по экономическим преступлениям

Нормативная база

- 76.1 УК  освобождение от ответственности по экономическим преступлениям

- 28.1 УПК  прекращение преследования по экономическим преступлениям

ПЛЕНУМЫ Верховного суда

- Пленум по экономическим преступлениям от 15 ноября 2016 г. N 48

- п.14 Пленума № 19  разъяснения о прекращении по экономическим составам

- п.24 Пленума № 48  прекращение дел по налоговым преступлениям

Судебная процедура

Процессуальные особенности применения норм Главы 11 УК (подборка)

- п.5 Пленума № 39  возврат прокурору, если следователь не прекратил дело

УСЛОВИЯ ДЛЯ ПРЕКРАЩЕНИЯ (2 условия)

Впервые совершенное

Впервые совершенное преступление: что под этим понимается

ВОЗМЕЩЕНИЕ ущерба, особенности для экономических статей

I). Условия для статей, указанных в ч.1 76.1 УК

Возмещение для статей, указанных в ч.1 76.1 УК (полное, до назначения дела)

II). Условия для статей, указанных в ч.2 76.1 УК

Возмещение для ч.2 76.1 УК – полное и еще 2-кратная сумма

Обязательное прекращение

Обязанность прекращения если все условия выполнены, дело прекращается в обязательном порядке

ЧАСТИЧНОЕ ВОЗМЕЩЕНИЕ (2 возможности)

I). Смягчающее обстоятельство

Частичное возмещение признается смягчающим обстоятельством

II). Иные механизмы (75-76.2 УК)

Частичное возмещение, применимы другие механизмы: деятельное раскаяние, примирение, судебный штраф

I). Впервые совершенное

Преступление должно быть совершено впервые

- прекращение дела возможно только в отношении впервые совершивших преступление (ч.1 76.1 УК).

ВАЖНО:

- при этом Пленумы ВС неоднократно подчеркивали, что учитывается только преступление именно по такой же статье (п.2 Пленума № 19 и п.11 Пленума № 48).

- обратите внимание, если виновный привлекался к уголовной ответственности, но судимость погашена, то он также признается впервые совершившим (п.п."в" п.2 Пленума № 19).

I). Возмещение для статей, указанных в ч.1 76.1 УК

Для статей из ч.1 76.1 УК требуется полное возмещение

Нормативная база (прекращение при полной уплате)

- ч.1 76.1 УК  условие для прекращения, полное возмещение ущерба

- п.7 ч.1 24 УПК  прекращение дела при уплате налогов в полном объеме

- ч.1 28.1 УПК  условие прекращения возмещение в полном объеме

- ч.1.2 148 УПК  по налоговым статьям отказ при полной уплате

- п.12 Пленума № 48  возмещение по статьям из ч.1 76.1 УК

- п.14 Пленума № 19  возмещение по статьям из ч.1 76.1 УК

II). Возмещение для статей, указанных в ч.2 76.1 УК

Для статей из ч.2 76.1 УК требуется полное возмещение + 200% дополнительно

По этим статьям требуется:

- 100 % возмещение (возврат всего дохода или ущерба).

- и помимо этого еще и двукратный дополнительный платеж. 

До удаления в совещательную

- оплата может быть произведена уже в ходе судебного процесса до того как суд удалится для вынесения итогового решения (п.14 Пленума № 48 и п.15 Пленума № 19). Это относится и статьям из ч.1 76.1 УК (см. п.12 Пленума № 48).

Обязательность прекращения дела

Прекращение дела, это обязанность

- если  соблюдены все условия, то прекращение дела это обязанность следователя, суда (именно обязанность, а не право). То есть,  освобождение от уголовной ответственности по данному основанию применяется автоматически.

- нормы 76.1 УК и 28.1 УПК носят императивный (обязательный) характер и не предусматривают возможность отказа в прекращении дела по чьему-либо усмотрению. Это особенность правового механизма освобождения по экономическим преступлениям. Для сравнения, по другим механизмам: деятельному раскаянию (75 УК), примирению с потерпевшим (76 УК), судебному штрафу (76.2 УК) прекращать дело НЕ обязаны. По ним, это не обязанность, а право следователя/суда.

Если следователь не прекратил дело

Если ущерб возмещен до отправки дела в суд, то следователь прекращает дело.

Поскольку в данном случае прекращение дела обязательно, то если следователь все же отправит уголовное дело в суд, то судья обязан вернуть дело обратно. В п.5 Пленума № 39 Верховный суд обязывает судью НЕ начинать судебное разбирательство (с последующим прекращением дела), т.е. не брать на себя работу, которую должен был исполнить следователь, а отправить ему обратно, для исполнения этой обязанности.

Если судья не прекратил дело

Если ущерб возмещен во время нахождения дела в суде (до удаления в совещательную комнату, п.15 Пленума № 19) то судья обязан прекратить дело.

- если суд первой инстанции не освободил от уголовной ответственности, при наличии всех условий, то:

- это является основанием для отмены приговора, так как статья 389.17 УПК относит непрекращение дела (вопреки наличию оснований) к существенным нарушениям, влекущим отмену приговора.

- п.17 Пленума № 48 и п.27 Пленума № 19  указывают, что в таком случае обязанность по прекращению выполняет апелляция.

I. Как смягчающее обстоятельтво

Частичное возмещение: это смягчающее

- частичное возмещение признается смягчающим обстоятельством (п.12 Пленума № 48 и п.14 Пленума № 19).

Подробнее об этом можно прочитать здесь: Частичное возмещение, как оно учитывается.

II. Для прекращения по другим механизмам

Частичное возмещение и иные механизмы

Если частичное возмещение: то могут применяться другие смягчающие механизмы.

Позиция Верховного суда (она сформулирована в двух источниках: в п.15.1 Пленума № 19 и п.16 Пленума № 48): если обвиняемый «не потянул» полное возмещение вреда, то он может попробовать прибегнуть к другим смягчающим механизмам:

- 75 УК  деятельное раскаяние

- 76 УК  примирение с потерпевшим

- 76.2 УК  освобождение от наказания с назначением судебного штрафа.

По тяжким статьям не получится

Но это возможно только для статей не выше средней категории тяжести (например по статье 176 УК  (средняя тяжесть) прекращение возможно, но по статье 196 УК  (тяжкое) прекращение невозможно.